Curs preparatori per a la Certificació de Compliance CESCOM®

Coordinadora:

Elisabet Escayola: Responsable de Compliance des de fa més de 15 anys en entitats del sector financer internacionals amb seu, filials o fitxes bancàries espanyoles dedicades principalment a la gestió patrimonial, a la prestació de serveis d’inversió i a la banca privada. Col·laboradora en diferents entitats formatives com AFI Escola de Finances, el Il.lustri Col.legi de l’ Advocacia de Barcelona, ICAB, o l’ Institut d’ Estudis Financers, IEF. Membre de l’Associació Espanyola de Compliance, ASCOM i de l’Associació Espanyola d’Ejecutiv@s i Consejer@s, EIX&AMB. Especialista Certificada en Prevenció de Blanqueig de capitals per CAMS, Llicenciada en Ciències Químiques per la Universitat Autònoma de Barcelona i Màster Internacional en Business Administration a l’Escola de Negocis EUNCET adscrita a la Universitat Politècnica de Catalunya. Activista de l’ètica i del Compliance dins i fora de les organitzacions empresarials.

Professorat

Enrique Aznar: Compliance officer. Advocat col·legiat a Espanya (1988) i Anglaterra i Gal·les (1994) amb experiència professional en entorns molt diversos i complexos. Professor Associat en el IE Law School i Director Académico del IE-*Elecnor on Sustainable Compliance Cultures. Executiu internacional, multilingüe, amb àmplia experiència en negocis, ètica, valors i govern corporatiu, assistència en recerques governamentals: US Department of Justice (Foreign Corrupt Practices Act), govern holandès (recerca per corrupció), govern alemany (recerca per incompliment en dret de la competència); gestió de programes de Compliance, gestió de riscos, ètica empresarial, gestió del canvi, transformació cultural i responsabilitat corporativa en organitzacions complexes, en diferents sectors (tecnologia, telecomunicacions, maquinari, serveis) en països desenvolupats i en països emergents. Membre de diversos Comitès de Direcció des de 2000. Conferenciant freqüent en temes Jurídics i d’Ètica, Compliance i Responsabilitat Corporativa en conferències internacionals i universitats, instituts d’educació i escoles de negocis.

Jordi Melé-Carné: Enginyer Industrial (UPC), llicenciat en Economia i en ADE (UNED) i MBA pel IESE (Universitat de Navarra). Professor Titular i Coordinador de la Secció de Teoria Econòmica (Universitat de Barcelona). Col·laborador Acadèmic del Institut d’Estudis Financers en l’Àrea d’Ètica. Membre de la Junta Directiva (2005-2017), co-editor de la Newsletter (2011-2015) i soci (2004-actualitat) de EBEN-Spain, la branca espanyola de la European Business Ethics Network (EBEN). President del Comitè d’Ètica i Deontològic de EFPA España. Membre de The Ethics Committee of the EFPA Europe.

Pedro Hinojo González: Subdirector de Societat de la Informació de la Direcció de Competència de la CNMC, des de setembre de 2021. Anteriorment, entre 2014 i 2021 ha treballat en el Departament de Promoció de la Competència de la CNMC, especialitzat en mercats digitals i en aspectes horitzontals de promoció de la cultura de competència i el compliment normatiu. Ha exercit diversos càrrecs a l’Administració General de l’Estat relacionats amb els estudis sectorials, la política econòmica, les reformes estructurals i l’anàlisi econòmica. Economista de l’Estat, Llicenciat en Economia per la Universitat de Salamanca, Màster en Anàlisi Econòmica Aplicada per la Universitat d’Alcalá i actualment cursant estudis de Doctorat també en la Universitat d’Alcalá. Amb experiència docent i diverses publicacions nacionals i internacionals.

Alonso Hurtado: Soci de les àrees de IT, Risk & Compliance i Ciberseguretat de ECIJA. Alonso Hurtado, compta amb una trajectòria professional de més de 15 anys en assessorament a empreses espanyoles i internacionals líders, en dret tecnològic i seguretat de la Informació, propietat intel·lectual, i compliment normatiu en aquests àmbits. Ha estat reconegut per Chambers & Partners com un dels millors advocats de Compliance en el mercat espanyol i guardonat amb el premi Iberian Lawyer Top 40 under Forty en 2017-2018.

Hernan Huwyler: El professor Hernan Huwyler és un especialista en govern, risc i compliance en grans empreses globals. Actualment lidera la funció de riscos i controls de sistemes per a Danske Bank protegint operacions complexes des de Copenhaguen. Prèviament, va implementar el centre d’excel·lència en riscos i compliance en ISS i va treballar en Deloitte Risk Advisory North Europe per a desenvolupar la seva pràctica de consultoria de riscos. Va ser director de control intern i gestió de riscos en Veolia, liderant iniciatives de transformació i governança empresarial a Ibèria i Amèrica Llatina.

Edo Bakker: Compta amb una experiència professional en prevenció de blanqueig de capitals i compliance, de més de 15 anys, desenvolupada en organitzacions com PwC i KPMG. Ha realitzats Informes d’Expert Extern en matèria de prevenció de blanqueig per a entitats com a Banc Santander, BBVA, ING, JP Morgan, Citi, Goldman Sachs, ING, Ocàs, Saint Lucia etc. i ha impartit formació en aquesta matèria a més de 2.000 persones. És llicenciat en Direcció i Administració d’Empreses per Hogeschool Inholland (Països Baixos) i compta amb un MBA per IESE Business School – Universitat de Navarra. És Certified Internal Auditor (CIA) i Certification in Risk Management Assurance (CRMA) per l’Institut d’Auditors Interns. Actualment és CEO de Agile Control Solutions S.L., Expert Extern en prevenció de blanqueig de capitals i finançament del terrorisme inscrit en el registre del SEPBLAC. És ponent habitual en l’Associació Espanyola de Compliance (ASCOM) i l’Il·lustre Col·legi de l’Advocacia de Madrid (ICAM).

Francisco Albuixec Micó: Delegat de la Comissió Nacional del Mercat de Valors a Barcelona (2001-actualitat). Tècnic de la CNMV des de 1995. Professor del màster universitari de finances i banca de la Barcelona School of Management (UPF) i del màster de Compliance del ICAB. Col·laborador puntual en altres institucions professionals i acadèmiques. Llicenciat en dret per la Universitat de València i màster en assessoria jurídica per l’Institut d’Empresa.

Alain Casanovas: Advocat i soci de KPMG a Espanya des de l’any 2000. Al llarg de la seva carrera professional ha ocupat el càrrec de Secretari del Consell en diverses organitzacions multinacionals i ha assessorat en el disseny i implantació de models de compliment i prevenció penal. Participa en iniciatives de normalització nacional i internacional en matèria de Compliance (ISO 19600 sobre Compliance Management Systems CMS, ISO 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems ABMS, etc), i forma part del grup de treball internacional sobre Compliance de la KPMG Global Legal Services Network. Ha plasmat el resultat de la seva experiència en diversos llibres, i difós també les millors pràctiques internacionals organitzant i participant en cursos de postgrau i seminaris especialitzats en aquesta matèria. Actualment compagina la seva activitat professional com a soci en KPMG Advocats amb la de gestió del risc de serveis legals a Espanya.

Miquel Fortuny: Advocat penalista, especialista en delictes econòmic-corporatius, amb més de 25 anys d’exercici professional, dins dels quals ha dirigit, implementat i desenvolupat diversos projectes de Corporate Compliance tant per a empreses de l’IBEX35 com per a grans, petites i mitjanes empreses, així com, ha assumit la defensa penal d’empreses i directius davant els Tribunals.

Mariona Pericas: Mariona és associada principal de finReg, amb més de 8 anys d’experiència en la prestació de serveis professionals a entitats financeres i vehicles regulats. Abans d’incorporar-se a finReg treball en l’àrea de consultoria estratègica i en el departament regulador de KPMG.
Mariona compta amb una alta especialització en la normativa de serveis de pagament i diners electrònics, PBC/FT, així com la relacionada amb les iniciatives de Mica i Pilot regime. Addicionalment, ha liderat nombrosos projectes d’autorització d’entitats de pagament, agregadores, entitats de serveis d’inversió i entitats de crèdit i ha fet costat a aquestes entitats en l’adaptació dels seus models de negoci a la normativa aplicable en processos de transformació digital i en adaptació a noves tecnologies, especialment en noves solucions de pagament i finançament, així com en Blockchain. Ha estat reconeguda com a advocada destacada en Chambers and Partners en l’especialitat Fintech.

Teresa Garriga: Responsable de la funció de Compliance des de fa més de 15 anys a Banco Mediolanum, especialitzada principalment en les activitats de prestació de serveis d’inversió, distribució d’assegurances, prevenció del blanqueig de capitals i finançament del terrorisme i control de l’abús de mercat. Anteriorment responsable de gestió de riscos, d’auditoria interna i inspecció xarxa de vendes a la mateixa entitat financera. Va començar la seva carrera professional en una firma internacional d’auditoria externa. Soci de ASCOM Associació Espanyola de Compliance i associat d’EFPA European Financial Planning Association, Llicenciada en Ciències Econòmiques per la Universitat Autònoma de Barcelona, certificat EIP European investment Practitioner, certificat LCCI Llei de contracte de crèdit immobiliari i Certificat d’accés per a la distribució d’assegurances de Nivell 2.