Curso preparatorio para Certificación de Compliance CESCOM® - IEF

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El IEF ha adaptado sus cursos en una metodología Blended que combina aprendizaje online a través del campus virtual con interacciones presenciales/streaming puntuales en el centro de estudios de Barcelona.

Down

Curso preparatorio para Certificación de Compliance CESCOM®

Certificación profesional
Idiomas Castellano
Duración 75 Horas lectivas
Inicio 13/03/2023
Formato Online + Presencial/ streaming
Precio 1500 €

La Certificación de Compliance CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM, es una certificación profesional que acredita que las personas que la obtienen cuentan con suficientes conocimientos profesionales en el ámbito de Compliance.

La certificación CESCOM® constituye un estándar profesional, que permite obtener, ampliar y actualizar permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización.

La certificación CESCOM® aporta prestigio profesional y aumenta las posibilidades de empleabilidad de las personas que la obtienen.

Acreditación:

Formación acreditada por: Logo
Inscripciones abiertas
Inicio marzo 2023
  • Fecha de inicio / Fecha de finalización
    MAR 13
    JUN 24
  • Certificación: Certificación de Compliance CESCOM
  • Horario: martes y jueves 18-21h
  • Duración 75 horas lectivas
  • Ciudad: Barcelona
  • Metodología: El curso se imparte a través de sesiones presenciales-streaming, así como soporte formativo online a través del Campus del IEF donde se tendrá acceso a los materiales oficiales para la preparación del examen.

Metodologia

Presencial - Streaming Blended Online

El centro de los profesionales de las finanzas

Más de 110.000 alumnos y 30 años liderando la formación financiera

Profundiza en el curso

CESCOM es una de las certificaciones más reconocidas para trabajar como profesional del cumplimiento y el objetivo de este curso es la preparación para conseguir esta certificación.

La certificación CESCOM permite ser capaz de desarrollar la función de Compliance en cualquier organización pero especialmente en aquellas de sectores regulados que tienen la función muy interiorizada o en los que incluso es obligatoria según el propio regulador, como sería el caso del sector financiero.

¿Qué nos permite la certificación?

  • Detectar, prevenir y gestionar los riesgos regulatorios.
  • Adquirir la formación necesaria para desarrollar puestos como el de Compliance Officer.
  • Capacitarse para la elaboración y seguimiento de Programas de Gestión Compliance para cualquier tipo de empresas.
  • Capacitarse en el diseño y aplicación de los programas de prevención de delitos, y otros riesgos regulatorios y normativos que afectan en el día a día de la actividad empresarial.
  • Conocer el contenido del sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 1/2015, de reforma del Código Penal, así como el contenido de la posible eximente de cumplimiento normativo.
  • Conocer en profundidad la regulación vigente sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus implicaciones en la gestión de la empresa.
  • Conocer el perfil y las funciones del Compliance Officer de acuerdo con los nuevos requerimientos legales.
  • Aplicación de la regulación vigente en las políticas, procedimientos y manuales de las organizaciones.
  • Aprender a diseñar un Sistema de Gestión de Compliance para cada tipo de organización.

Módulo 1: Introducción a la función de Compliance en las organizaciones
Módulo 2: La relación entre ética y Compliance
Módulo 3: Norma ISO 37301 sistemas de gestión de Compliance. Requisitos con orientación para su uso.
Módulo 4: Buenas prácticas de la función de Compliance
Módulo 5: Responsabilidad social y buen gobierno corporativos
Módulo 6: El Compliance Officer
Módulo 7: Gestión del riesgo de Compliance
Módulo 8: Normativa interna en las organizaciones
Módulo 9: Canales de denuncias e investigaciones
Módulo 10: Comunicación, formación y sensibilización
Módulo 11: Monitorización de Compliance
Módulo 12: Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas
Módulo 13: Prevención del soborno y de la corrupción
Módulo 14: Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
Módulo 15: Defensa de la competencia
Módulo 16: Prevención del abuso de mercado
Módulo 17: Protección de datos y privacidad
Módulo 18: Protección al consumidor
Módulo 19: Compliance en el sector público
Módulo 20: Compliance en la era digital

El curso se imparte a través de sesiones presenciales-streaming, así como soporte formativo online a través del Campus del IEF donde se tendrá acceso a los materiales oficiales para la preparación del examen.

  • Personas que ejercen la función de Compliance y que quieren mejorar y acreditar sus conocimientos.
  • Licenciados que se quieren especializar en Compliance para el ejercicio profesional de la función.
  • Abogados, economistas y otros profesionales que quieren adquirir conocimientos de la función de Compliance.
  • Responsables de Compliance en ejercicio que quieren desarrollarse profesionalmente.
  • Profesionales de Compliance que quieren acreditar sus conocimientos en los procesos de selección de personal.
  • Profesionales de otras especialidades relacionadas, tales como auditores, responsables de control de riesgos, especialistas en forensic, consultores, etc., que desean adquirir conocimientos de Compliance.

Coordinadora

Elisabet Escayola: Responsable de Compliance desde hace más de 15 años en entidades del sector financiero internacionales con sede, filiales o fichas bancarias españolas dedicadas principalmente a la gestión patrimonial, a la prestación de servicios de inversión y a la banca privada. Colaboradora en diferentes entidades formativas como AFI Escuela de Finanzas, el Il.lustre Col.legi de l’ Advocacia de Barcelona, ICAB, o l’ Institut d’ Estudis Financers, IEF. Miembro de la Asociación Española de Compliance, ASCOM y de la Asociación Española de Ejecutiv@s y Consejer@s, EJE&CON. Especialista Certificada en Prevención de Blanqueo de capitales por CAMS, Licenciada en Ciencias Químicas por la Universidad Autónoma de Barcelona y Máster Internacional en Business Administration en la Escuela de Negocios EUNCET adscrita a la Universidad Politécnica de Catalunya. Activista de la ética y del Compliance dentro y fuera de las organizaciones empresariales.

Profesorado

Enrique Aznar: Compliance officer. Abogado colegiado en España (1988) e Inglaterra y Gales (1994) con experiencia profesional en entornos muy diversos y complejos. Profesor Asociado en el IE Law School y Director Académico del IE-Elecnor on Sustainable Compliance Cultures. Ejecutivo internacional, multilingüe, con amplia experiencia en negocios, ética, valores y gobierno corporativo, asistencia en investigaciones gubernamentales: US Department of Justice (Foreign Corrupt Practices Act), gobierno holandés (investigación por corrupción), gobierno alemán (investigación por incumplimiento en derecho de la competencia); gestión de programas de Compliance, gestión de riesgos, ética empresarial, gestión del cambio, transformación cultural y responsabilidad corporativa en organizaciones complejas, en diferentes sectores (tecnología, telecomunicaciones, hardware, servicios) en países desarrollados y en países emergentes. Miembro de varios Comités de Dirección desde 2000. Conferenciante frecuente en temas Jurídicos y de Ética, Compliance y Responsabilidad Corporativa en conferencias internacionales y universidades, institutos de educación y escuelas de negocios.

Jordi Melé-Carné: Ingeniero Industrial (UPC), licenciado en Economía y en ADE (UNED) y MBA por el IESE (Universidad de Navarra). Profesor Titular y Coordinador de la Sección de Teoría Económica (Universitat de Barcelona). Colaborador Académico del Institut d’Estudis Financers en el Área de Ética. Miembro de la Junta Directiva (2005-2017), co-editor de la Newsletter (2011-2015) y socio (2004-actualidad) de EBEN-Spain, la rama española de la European Business Ethics Network (EBEN). Presidente del Comité de Ética y Deontológico de EFPA España. Miembro de The Ethics Committee of the EFPA Europe.

Pedro Hinojo González: Subdirector de Sociedad de la Información de la Dirección de Competencia de la CNMC, desde septiembre de 2021. Anteriormente, entre 2014 y 2021 ha trabajado en el Departamento de Promoción de la Competencia de la CNMC, especializado en mercados digitales y en aspectos horizontales de promoción de la cultura de competencia y el cumplimiento normativo. Ha desempeñado diversos puestos en la Administración General del Estado relacionados con los estudios sectoriales, la política económica, las reformas estructurales y el análisis económico. Economista del Estado, Licenciado en Economía por la Universidad de Salamanca, Máster en Análisis Económico Aplicado por la Universidad de Alcalá y actualmente cursando estudios de Doctorado también en la Universidad de Alcalá. Con experiencia docente y diversas publicaciones nacionales e internacionales.

Alonso Hurtado: Socio de las áreas de IT, Risk & Compliance y Ciberseguridad de ECIJA. Alonso Hurtado, cuenta con una trayectoria profesional de más de 15 años en asesoramiento a empresas españolas e internacionales líderes, en derecho tecnológico y seguridad de la Información, propiedad intelectual, y cumplimiento normativo en estos ámbitos. Ha sido reconocido por Chambers & Partners como uno de los mejores abogados de Compliance en el mercado español y galardonado con el premio Iberian Lawyer Top 40 under Forty en 2017-2018.

Hernan Huwyler: El profesor Hernan Huwyler es un especialista en gobierno, riesgo y compliance en grandes empresas globales. Actualmente lidera la función de riesgos y controles de sistemas para Danske Bank protegiendo operaciones complejas desde Copenhague. Previamente, implementó el centro de excelencia en riesgos y compliance en ISS y trabajó en Deloitte Risk Advisory North Europe para desarrollar su práctica de consultoría de riesgos. Fue director de control interno y gestión de riesgos en Veolia, liderando iniciativas de transformación y gobernanza empresarial en Iberia y América Latina.

Edo Bakker: Cuenta con una experiencia profesional en prevención de blanqueo de capitales y compliance, de más de 15 años, desarrollada en organizaciones como PwC y KPMG. Ha realizados Informes de Experto Externo en materia de prevención de blanqueo para entidades como Banco Santander, BBVA, ING, JP Morgan, Citi, Goldman Sachs, ING, Ocaso, Santa Lucía etc. y ha impartido formación en esta materia a más de 2.000 personas. Es licenciado en Dirección y Administración de Empresas por Hogeschool Inholland (Países Bajos) y cuenta con un MBA por IESE Business School – Universidad de Navarra. Es Certified Internal Auditor (CIA) y Certification in Risk Management Assurance (CRMA) por el Instituto de Auditores Internos. Actualmente es CEO de Agile Control Solutions S.L., Experto Externo en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo inscrito en el registro del SEPBLAC. Es ponente habitual en la Asociación Española de Compliance (ASCOM) y el Ilustre Colegio de la Abogacía de Madrid (ICAM).

Francisco Albuixech Micó: Delegado de la Comisión Nacional del Mercado de Valores en Barcelona (2001-actualidad). Técnico de la CNMV desde 1995. Profesor del máster universitario de finanzas y banca de la Barcelona School of Management (UPF) y del máster de Compliance del ICAB. Colaborador puntual en otras instituciones profesionales y académicas. Licenciado en derecho por la Universidad de Valencia y máster en asesoría jurídica por el Instituto de Empresa.»

Alain Casanovas: Abogado y socio de KPMG en España desde el año 2000. A lo largo de su carrera profesional ha ocupado el cargo de Secretario del Consejo en diversas organizaciones multinacionales y ha asesorado en el diseño e implantación de modelos de cumplimiento y prevención penal. Participa en iniciativas de normalización nacional e internacional en materia de Compliance (ISO 19600 sobre Compliance Management Systems CMS, ISO 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems ABMS, etc), y forma parte del grupo de trabajo internacional sobre Compliance de la KPMG Global Legal Services Network. Ha plasmado el resultado de su experiencia en diversos libros, y difundido también las mejores prácticas internacionales organizando y participando en cursos de postgrado y seminarios especializados en esta materia. Actualmente compagina su actividad profesional como socio en KPMG Abogados con la de gestión del riesgo de servicios legales en España.

Miquel Fortuny: Abogado penalista, especialista en delitos económico-corporativos, con más de 25 años de ejercicio profesional, dentro de los cuales ha dirigido, implementado y desarrollado diversos proyectos de Corporate Compliance tanto para empresas del IBEX35 como para grandes, pequeñas y medianas empresas, así como, ha asumido la defensa penal de empresas y directivos ante los Tribunales.

Mariona Pericas: Mariona es asociada principal de finReg, con más de 8 años de experiencia en la prestación de servicios profesionales a entidades financieras y vehículos regulados. Antes de incorporarse a finReg trabajo en el área de consultoría estratégica y en el departamento regulatorio de KPMG. Mariona cuenta con una alta especialización en la normativa de servicios de pago y dinero electrónico, PBC/FT, así como la relacionada con las iniciativas de MiCA y Pilot Regime Adicionalmente, ha liderado numerosos proyectos de autorización de entidades de pago, agregadores, entidades de servicios de inversión y entidades de crédito y ha apoyado a estas entidades en la adaptación de sus modelos de negocio a la normativa aplicable en procesos de transformación digital y en adaptación a nuevas tecnologías, especialmente en nuevas soluciones de pago y financiación, así como en Blockchain. Ha sido reconocida como abogada destacada en Chambers and Partners en la especialidad Fintech.

Teresa Garriga: Responsable de la función de Compliance desde hace más de 15 años en Banco Mediolanum, especializada principalmente en las actividades de prestación de servicios de inversión, distribución de seguros, prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo y control del abuso de mercado. Anteriormente responsable de gestión de riesgos, de auditoría interna e inspección red de ventas en la misma entidad financiera. Empezó su carrera profesional en una firma internacional de auditoría externa . Socio de ASCOM Asociación Española de Compliance y asociado de EFPA European Financial Planning Association, Licenciada en Ciencias Económicas por la Universidad Autónoma de Barcelona, certificado EIP European investment Practitioner, certificado LCCI Ley de contrato de crédito inmobiliario y Certificado de acceso para la distribución de seguros de Nivel 2.

 

Importe de matrícula

El precio de la matrícula del Curso preparatorio para Certificación de Compliance CESCOM® es de 1500euros (tasa de examen de 350euros no incluida).

  • Aquellos que formen parte de la comunidad Alumni IEF pueden disfrutar de los beneficios Alumni con un descuento del 10% sobre el precio total del curso (solicita el cupón de descuento).

Procedimiento de pago

Para formalizar la inscripción al curso:
1. clica el botón “matricúlate online” que encontrarás en el inicio
2. rellena la ficha con tus datos
3. selecciona el método de pago (pago íntegro online o pago íntegro vía transferencia bancaria)

En caso de preferir abonar el importe a través de transferencia bancaria realiza un ingreso en la cuenta IBAN ES42 0182-6035-49-0201507074 y envía el comprobante de pago a infoief@iefweb.org

En caso de baja voluntaria, hasta un máximo de 10 días naturales después del inicio, se deducirá un 20% del precio de la matrícula. Si el periodo es superior a 10 días naturales, no se efectuará ningún tipo de reembolso.

**Programa, fechas, importe y profesorado sujetos a posibles cambios. IEF se reserva, además, el derecho de no impartir este programa si considera que no se cumplen los requisitos necesarios ara el éxito del mismo.
*Para más información sobre nuestra política de pago y devoluciones, haz clic aquí.

Coordinador

Elisabet Escayola i Maranges

Elisabet Escayola i Maranges

Responsable de Compliance desde hace más de 15 años en entidades del sector financiero internacionales con sede, filiales o fichas bancarias españolas dedicadas principalmente a la gestión patrimonial, a la prestación de servicios de inversión y a la banca privada. Colaboradora en diferentes entidades formativas como AFI Escuela de Finanzas, el Il.lustre Col.legi de l’ Advocacia de Barcelona, ICAB, o l’ Institut d’ Estudis Financers, IEF. Miembro de la Asociación Española de Compliance, ASCOM y de la Asociación Española de Ejecutiv@s y Consejer@s, EJE&CON. Especialista Certificada en Prevención de Blanqueo de capitales por CAMS, Licenciada en Ciencias Químicas por la Universidad Autónoma de Barcelona y Máster Internacional en Business Administration en la Escuela de Negocios EUNCET adscrita a la Universidad Politécnica de Catalunya. Activista de la ética y del Compliance dentro y fuera de las organizaciones empresariales.

Por qué escoger el Instituto de Estudios Financeros

Porque los más de 110.000 alumnos y los 30 años liderando la formación financiera nos avalan. El Instituto de Estudios Financeros dispone de las certificaciones de calidad ISO 9001 y IQNet, y es la única entidad española miembro de EBTN, principal Red Europea e Internacional de institutos de formación bancaria y financiera.

Especialización

30 años dedicados en exclusiva a la captación y divulgación en finanzas al más alto nivel internacional y vinculado a las entidades de más prestigio del sector.

Conocimiento

El principal eje de nuestra actividad. A través de este conocimiento impulsamos proactivamente la profesionalización y la mejora de los servicios financieros.

Proximidad

Con una estructura ágil y completa que nos permite adaptarnos a las necesidades y cultura empresarial de cada cliente.

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